・所属金融商品取引業者のコンプライアンス部長との連絡窓口・監督官庁、加入協会等への届出、報告、問合せ業務・法令遵守体制の整備・社内規定の整備・内部監査業務・各種モニタリング・顧客管理、情報管理・その他周辺業務
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